提要：碳排放權(quán)是在以《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》和《京都議定書(shū)》為核心的國(guó)際法律體系下產(chǎn)生的新型權(quán)利,該權(quán)利具有準(zhǔn)物權(quán)屬性和發(fā)展權(quán)屬性,而這兩方面屬性的關(guān)系是辯證統(tǒng)一的。在有關(guān)碳排放權(quán)的國(guó)際法律實(shí)踐中,特別是在碳排放權(quán)分配方面,正確認(rèn)識(shí)和把握這兩方面屬性有利于維護(hù)各國(guó)特別是發(fā)展中國(guó)家在氣候變化背景下的正當(dāng)權(quán)益。
關(guān)鍵詞 碳排放權(quán) 準(zhǔn)物權(quán)屬性 發(fā)展權(quán)屬性 碳排放權(quán)分配
基于國(guó)內(nèi)環(huán)境法中的排污權(quán)交易制度(Tradeable Permits System)，《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》及其《京都議定書(shū)》確立了碳排放權(quán)及相關(guān)交易制度。這種機(jī)制是解決全球性氣候變化問(wèn)題、有效配置大氣環(huán)境容量資源、保障各國(guó)特別是發(fā)展中國(guó)家正當(dāng)發(fā)展權(quán)益的重要制度工具。而明確碳排放權(quán)的屬性和本質(zhì)則是準(zhǔn)確理解、把握上述制度和機(jī)制并對(duì)其加以修改完善的基石。本文將借鑒國(guó)內(nèi)法中的物權(quán)和準(zhǔn)物權(quán)概念，結(jié)合國(guó)際法中的發(fā)展權(quán)概念，論證碳排放權(quán)所具有的準(zhǔn)物權(quán)屬性和發(fā)展權(quán)屬性，探討這兩方面屬性之間的辯證統(tǒng)一關(guān)系，并以碳排放權(quán)分配問(wèn)題為例揭示這兩方面屬性對(duì)于相關(guān)國(guó)際法律實(shí)踐的重要意義。
一、碳排放權(quán)的產(chǎn)生
碳排放權(quán)概念是在大氣環(huán)境容量理論的基礎(chǔ)上建立起來(lái)的，該權(quán)利以大氣環(huán)境容量為客體。大氣環(huán)境容量，是指大氣這種自然環(huán)境要素所具有的通過(guò)物理的、化學(xué)的和生物的過(guò)程擴(kuò)散、貯存、同化人類活動(dòng)所排放的污染物的能力(容納功能)。對(duì)于不同類型的污染物，大氣具有不同的容納功能，從而表現(xiàn)出多重的大氣環(huán)境容量。在本文中，主要研究針對(duì)溫室氣體的大氣環(huán)境容量。
《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》(以下亦可簡(jiǎn)稱“公約”)第2條界定了公約的目標(biāo)：“根據(jù)本公約的各項(xiàng)有關(guān)規(guī)定，將大氣中溫室氣體的濃度穩(wěn)定在防止氣候系統(tǒng)受到危險(xiǎn)的人為干擾的水平上。這一水平應(yīng)當(dāng)在足以使生態(tài)系統(tǒng)能夠自然地適應(yīng)氣候變化、確保糧食生產(chǎn)免受威脅并使經(jīng)濟(jì)發(fā)展能夠可持續(xù)地進(jìn)行的時(shí)間范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)。”該條所提到的“大氣中溫室氣體的濃度……水平”實(shí)際就是大氣環(huán)境容量。要將目標(biāo)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)，僅僅有宏觀的方向是不夠的，還必須將所需的努力轉(zhuǎn)化為相關(guān)主體的具體行為，即必須在國(guó)際法層面為相關(guān)法律主體設(shè)定具體的權(quán)利和義務(wù)。因此，在《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》的基礎(chǔ)上，《京都議定書(shū)》確立了溫室氣體排放權(quán)，即碳排放權(quán)。這一概念的表述可見(jiàn)于該議定書(shū)第3條第1款：“附件一所列締約方應(yīng)個(gè)別地或共同地確保其在附件A中所列溫室氣體的人為二氧化碳當(dāng)量排放總量不超過(guò)按照附件B中量化的限制和減少排放的承諾以及根據(jù)本條規(guī)定所計(jì)算的分配數(shù)量，以使其在2008年至2012年承諾期內(nèi)將這些氣體的全部排放量從1990年水平至少減少5%。”在附件B中，議定書(shū)對(duì)附件一所列締約方的溫室氣體排放規(guī)定了明確的量化限制，同時(shí)也就賦予了其在量化限制內(nèi)排放溫室氣體、使用大氣環(huán)境容量資源的自由，即為其設(shè)定了邊界清晰的碳排放權(quán)。對(duì)于未列入附件一的締約方，議定書(shū)并未對(duì)其溫室氣體排放予以明確的量化限制，但這些國(guó)家仍應(yīng)依據(jù)本國(guó)國(guó)情自主實(shí)施減排活動(dòng)，由此可以說(shuō)這些國(guó)家仍享有邊界較為模糊、約束相對(duì)寬松的碳排放權(quán)。而氣候變化的形勢(shì)日益嚴(yán)峻，從相關(guān)國(guó)際規(guī)范的發(fā)展方向來(lái)看，為所有締約方設(shè)定邊界清晰的碳排放權(quán)，以對(duì)各國(guó)的溫室氣體排放實(shí)現(xiàn)有效的控制，這是一個(gè)必然的趨勢(shì)。
在為締約方設(shè)定碳排放權(quán)之后，《京都議定書(shū)》在第6條創(chuàng)設(shè)了這一權(quán)利的轉(zhuǎn)讓機(jī)制：“為履行第三條的承諾的目的，附件一所列任一締約方可以向任何其他此類締約方轉(zhuǎn)讓或從它們獲得由任何經(jīng)濟(jì)部門旨在減少溫室氣體的各種源的人為排放或增強(qiáng)各種匯的人為清除項(xiàng)目所產(chǎn)生的減少排放單位……”。這一機(jī)制被稱為國(guó)際排放貿(mào)易(IET)。除此之外，《京都議定書(shū)》還同時(shí)創(chuàng)設(shè)了聯(lián)合履行(JI)和清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)，這三項(xiàng)機(jī)制(即所謂的“京都三機(jī)制”)共同組成了碳排放權(quán)交易制度，使得碳排放權(quán)成為一項(xiàng)內(nèi)容更加具體、完整和切實(shí)可行的權(quán)利。
大氣環(huán)境容量資源的全球流動(dòng)性使得碳排放權(quán)首先是一個(gè)基于國(guó)際法而產(chǎn)生的概念，但從“京都三機(jī)制”及其實(shí)施過(guò)程來(lái)看，碳排放權(quán)的主體并不限于國(guó)家。在基于項(xiàng)目的聯(lián)合履行(JI)和清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)中，碳排放權(quán)的主體多是非國(guó)家的私主體;即使是以國(guó)家為主體的國(guó)際排放貿(mào)易(IET)，其具體實(shí)施也需國(guó)家將其所獲得的碳排放權(quán)份額再分配給國(guó)內(nèi)具體的私主體。由此可見(jiàn)，碳排放權(quán)的主體可能是私主體，也可能是國(guó)家。當(dāng)碳排放權(quán)的主體是私主體時(shí)，其準(zhǔn)物權(quán)屬性得以凸顯;而當(dāng)碳排放權(quán)的主體是國(guó)家時(shí)，其發(fā)展權(quán)屬性就更為顯著。
二、碳排放權(quán)的準(zhǔn)物權(quán)屬性
傳統(tǒng)的物權(quán)理論認(rèn)為，物權(quán)即為權(quán)利人直接支配特定物并排他性地享受其利益的權(quán)利，強(qiáng)調(diào)物權(quán)人對(duì)特定物的排他性的直接支配;物權(quán)的標(biāo)的物原則上限于特定物、獨(dú)立物、有體物;物權(quán)一般具有排他效力、追及效力、優(yōu)先效力和物上請(qǐng)求權(quán)效力。隨著社會(huì)的發(fā)展，現(xiàn)實(shí)生活中出現(xiàn)了一些雖然并不完全符合傳統(tǒng)物權(quán)特性但是可以準(zhǔn)用物權(quán)相關(guān)規(guī)定的新型權(quán)利，這些權(quán)利通常被稱為準(zhǔn)物權(quán)。準(zhǔn)物權(quán)不是屬性相同的單一權(quán)利的專屬稱謂，而是對(duì)一組動(dòng)態(tài)變化、性質(zhì)有別的權(quán)利的統(tǒng)稱。準(zhǔn)物權(quán)概念的外延比較廣泛，而且隨著社會(huì)發(fā)展而變化，除了公認(rèn)的礦業(yè)權(quán)、水權(quán)、漁業(yè)權(quán)、狩獵權(quán)等權(quán)利之外，以環(huán)境容量為客體的排污權(quán)也被認(rèn)為是準(zhǔn)物權(quán)之一種。而以大氣環(huán)境容量為客體的碳排放權(quán)是一種新型的權(quán)利，既具有物權(quán)化的必要性，也具有物權(quán)化的可能性。在國(guó)際法實(shí)踐中，碳排放權(quán)也正在經(jīng)歷著現(xiàn)實(shí)的物權(quán)化發(fā)展，具有顯著的準(zhǔn)物權(quán)屬性。
(一)碳排放權(quán)物權(quán)化的必要性
碳排放權(quán)的物權(quán)化，是合理配置和利用大氣環(huán)境容量資源以應(yīng)對(duì)氣候變化的必然要求。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，大氣等具有容納功能的環(huán)境要素雖然不直接進(jìn)入生產(chǎn)過(guò)程，也沒(méi)有顯著的實(shí)體形態(tài)，但能夠以其功能輔助經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)過(guò)程，為人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供服務(wù)，因此環(huán)境容量應(yīng)該被視為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所需的資源，即“環(huán)境容量資源”。環(huán)境容量資源具有有用性，同時(shí)又具有有限性，過(guò)度使用環(huán)境容納功能，既有可能造成對(duì)環(huán)境容納能力的破壞，也有可能損害自然環(huán)境的其他功能，因此表現(xiàn)出一定的稀缺性。有用性和稀缺性決定了其使用具有一定的競(jìng)爭(zhēng)性。在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體系中，大氣環(huán)境容量資源屬于免費(fèi)物品(free goods)，其公共物品性十分顯著，不具有明確的產(chǎn)權(quán)特征，其使用具有非排他性。但隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，稀缺性增強(qiáng)，競(jìng)爭(zhēng)性使用的格局出現(xiàn)，大氣環(huán)境容量資源不再是純粹的公共物品。此時(shí)，有必要通過(guò)法律和技術(shù)手段對(duì)使用大氣環(huán)境容量資源的行為進(jìn)行管理和規(guī)制，以實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，避免因?yàn)E用而耗竭，避免“公地的悲劇”。而實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置最有效的制度手段之一就是在明晰產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上建立有效的流通機(jī)制，即實(shí)行資源的物權(quán)化。因此，對(duì)大氣環(huán)境容量資源實(shí)行物權(quán)化，建立具有物權(quán)屬性的碳排放權(quán)制度，是合理利用大氣環(huán)境容量資源、有效應(yīng)對(duì)氣候變化的必然要求。
(二)碳排放權(quán)物權(quán)化的可能性
碳排放權(quán)物權(quán)化的實(shí)現(xiàn)，在理論和制度上需要解決兩個(gè)問(wèn)題：其一是碳排放權(quán)客體的物化，其二是通過(guò)法律設(shè)計(jì)賦予碳排放權(quán)物權(quán)特征。
碳排放權(quán)以大氣環(huán)境容量為客體，其物權(quán)化可以在環(huán)境容量物化的背景下來(lái)研究。傳統(tǒng)物權(quán)理論認(rèn)為，物權(quán)法上的物是指存在于人體之外、人力所能支配并能滿足人類社會(huì)需要的有體物及自然力。環(huán)境容量要想完全達(dá)到上述要求確有相當(dāng)?shù)碾y度，但是站在解釋論的立場(chǎng)上，作為排污權(quán)客體的環(huán)境容量仍在相當(dāng)程度上能夠滿足物權(quán)客體的相關(guān)特征：1. 環(huán)境容量具有可感知性;2. 環(huán)境容量具有相對(duì)的可支配性;3. 環(huán)境容量具有可確定性?？陀^說(shuō)來(lái)，與傳統(tǒng)形態(tài)的物權(quán)客體相比，環(huán)境容量的物權(quán)性并不十分完滿，特別是涉及到支配性等物權(quán)的根本屬性時(shí)，還需要站在解釋論的立場(chǎng)上借助于較為開(kāi)放和寬容的思維方能符合既存理論的基本要求，因此，宜將以此類客體為基礎(chǔ)建構(gòu)的權(quán)利定性為準(zhǔn)物權(quán)，而非純粹意義的物權(quán)。借助一定的技術(shù)手段，作為碳排放權(quán)客體的大氣環(huán)境容量同樣具有可感知性、可確定性和某種程度的可支配性。特殊之處在于，其他環(huán)境容量資源的流動(dòng)范圍較小，通?？梢栽谝粐?guó)范圍內(nèi)予以界定和規(guī)制，而針對(duì)溫室氣體的大氣環(huán)境容量在全球范圍內(nèi)具有流動(dòng)性，通常必須首先在國(guó)際法層面，由各國(guó)協(xié)調(diào)一致地進(jìn)行界定、分配和管理，即碳排放權(quán)客體的物化通常必須首先在國(guó)際層面而非國(guó)內(nèi)層面實(shí)現(xiàn)。
在法律制度設(shè)計(jì)上，通過(guò)物權(quán)化手段對(duì)環(huán)境容量資源進(jìn)行配置已在國(guó)內(nèi)法層面上有較為成功的先例，其典型代表就是“排污權(quán)交易”制度。“排污權(quán)交易”制度首先被美國(guó)聯(lián)邦環(huán)境保護(hù)局(EPA)用于大氣污染及水污染治理，特別是自1990年被用于二氧化硫(SO2)排放總量控制以來(lái)，已經(jīng)取得了空前成功。到目前為止，美國(guó)已建立起一整套排污權(quán)交易體系，在實(shí)踐中取得了明顯的環(huán)境效益和經(jīng)濟(jì)效益;德國(guó)、澳大利亞、英國(guó)等國(guó)家也相繼進(jìn)行了排污權(quán)交易的實(shí)踐。我國(guó)自1991年就開(kāi)始了排污權(quán)交易試點(diǎn)工作，已經(jīng)積累了一定的經(jīng)驗(yàn)。以物權(quán)化手段配置國(guó)內(nèi)環(huán)境容量的成功經(jīng)驗(yàn)，預(yù)示著在國(guó)際層面上對(duì)碳排放權(quán)進(jìn)行制度設(shè)計(jì)的可能性。實(shí)際上，正是在“排污權(quán)交易”制度的啟示下，《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》和《京都議定書(shū)》創(chuàng)設(shè)了碳排放權(quán)及其交易制度，使得碳排放權(quán)的物權(quán)化走向現(xiàn)實(shí)。
(三)碳排放權(quán)物權(quán)化的現(xiàn)實(shí)性
《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》和《京都議定書(shū)》在大氣環(huán)境容量基礎(chǔ)上創(chuàng)設(shè)了碳排放權(quán)及其交易制度。就目前的制度設(shè)計(jì)來(lái)看，碳排放權(quán)已經(jīng)具有明顯的準(zhǔn)物權(quán)屬性，而這種物權(quán)化的制度設(shè)計(jì)也已經(jīng)在溫室氣體減排、遏制氣候變化中發(fā)揮了積極的效用?？梢灶A(yù)見(jiàn)，隨著公約體系的進(jìn)一步發(fā)展，碳排放權(quán)的準(zhǔn)物權(quán)屬性將得到進(jìn)一步明確和完善。
在目前的制度設(shè)計(jì)中，碳排放權(quán)的準(zhǔn)物權(quán)屬性主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
1.確定性。《京都議定書(shū)》已經(jīng)明確規(guī)定了附件一所列國(guó)家的溫室氣體減排目標(biāo)。根據(jù)基準(zhǔn)年排放量和承諾目標(biāo)百分比，可以得到這些國(guó)家被許可的溫室氣體排放量，即可支配的大氣環(huán)境容量資源量，因此對(duì)于這些國(guó)家來(lái)說(shuō)，其所享有的碳排放權(quán)在公約體系下得到了確定。碳排放權(quán)的確定性是其他準(zhǔn)物權(quán)屬性的基礎(chǔ)。從公約的目標(biāo)和發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，未來(lái)的公約體系將對(duì)各個(gè)締約國(guó)分別享有的大氣環(huán)境容量資源作出明確界定，并可能規(guī)定全球可用大氣環(huán)境容量資源總量，以實(shí)現(xiàn)對(duì)溫室氣體排放的有效控制。因此，碳排放權(quán)的確定性將越發(fā)顯著。
2. 支配性。碳排放權(quán)已經(jīng)得到明確界定的國(guó)家，對(duì)于其享有的碳排放權(quán)有充分的支配自由：可以使用其大氣環(huán)境容量資源即排放溫室氣體，可以通過(guò)碳排放權(quán)交易制度將其轉(zhuǎn)讓，也可以購(gòu)入其他國(guó)家的碳排放權(quán)來(lái)供本國(guó)使用或用以達(dá)到減排目標(biāo)。對(duì)于一國(guó)支配本國(guó)享有的碳排放權(quán)的行為，其他國(guó)家或法律主體不得任意干涉或侵犯。需要注意的是，碳排放權(quán)的支配性并不像傳統(tǒng)物權(quán)那樣通過(guò)直接對(duì)客體的現(xiàn)實(shí)占有來(lái)實(shí)現(xiàn)，而是通過(guò)一定的技術(shù)手段來(lái)實(shí)現(xiàn)，但這并不能否定碳排放權(quán)作為準(zhǔn)物權(quán)所具有的支配性。
3. 可交易性。由國(guó)際排放貿(mào)易(IET)、聯(lián)合履行(JI)和清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)共同組成的碳排放權(quán)交易制度，使得碳排放權(quán)具有充分而獨(dú)特的可交易性?？山灰仔约仁翘寂欧艡?quán)作為準(zhǔn)物權(quán)的重要特征，是權(quán)利主體行使權(quán)利的重要手段，也是實(shí)現(xiàn)大氣環(huán)境容量資源優(yōu)化配置、促進(jìn)溫室氣體減排的有效途徑。為了確保溫室氣體減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)及平衡各國(guó)間的利益與負(fù)擔(dān)，公約體系對(duì)于碳排放權(quán)的交易實(shí)行一定的監(jiān)管和限制，如清潔發(fā)展機(jī)制中的項(xiàng)目審計(jì)與核查等。這表明，碳排放權(quán)準(zhǔn)物權(quán)化的實(shí)現(xiàn)是為了達(dá)到公約目標(biāo)的人為設(shè)計(jì)，因此必須受到公約目標(biāo)的限制。這也是作為準(zhǔn)物權(quán)的碳排放權(quán)與傳統(tǒng)物權(quán)的一個(gè)顯著不同之處。
眾所周知，碳排放權(quán)首先是且主要是一個(gè)國(guó)際法上的概念，但這并不妨礙它借鑒國(guó)內(nèi)法中的物權(quán)、準(zhǔn)物權(quán)概念進(jìn)行自身的制度設(shè)計(jì)。首先，就權(quán)利客體而言，碳排放權(quán)制度處理的是大氣環(huán)境容量資源這種自然資源的配置和使用，與土地、礦產(chǎn)、國(guó)內(nèi)環(huán)境容量等其他自然資源并無(wú)本質(zhì)區(qū)別，僅僅是因?yàn)榇髿猸h(huán)境容量資源的全球流動(dòng)性使得其制度設(shè)計(jì)通常必須首先在國(guó)際層面上進(jìn)行;其次，就權(quán)利主體而言，碳排放權(quán)在國(guó)家之間的分配僅僅是權(quán)利分配的一個(gè)環(huán)節(jié)——在實(shí)踐中，碳排放權(quán)一般由國(guó)家以許可證等方式進(jìn)一步分配給工廠、公司等私主體，由這些私主體支配、使用或交易，也就是說(shuō)碳排放權(quán)與傳統(tǒng)物權(quán)在主體上往往也是一致的，國(guó)家介入的環(huán)節(jié)并不影響其制度整體表現(xiàn)出來(lái)的私權(quán)性質(zhì);就權(quán)利內(nèi)容而言，碳排放權(quán)也明顯表現(xiàn)出私權(quán)特征，而與國(guó)際公法中的國(guó)家權(quán)利等迥異。因此，碳排放權(quán)的國(guó)際法色彩并不影響其物權(quán)化和具備準(zhǔn)物權(quán)屬性。
三、碳排放權(quán)的發(fā)展權(quán)屬性
(一)發(fā)展權(quán)的含義與本質(zhì)
1986年12月，第41屆聯(lián)大通過(guò)了《發(fā)展權(quán)利宣言》，對(duì)發(fā)展權(quán)的主體、內(nèi)涵、地位、保護(hù)方式和實(shí)現(xiàn)途徑等作了闡述，根據(jù)《發(fā)展權(quán)利宣言》，發(fā)展權(quán)是“一項(xiàng)不可剝奪的人權(quán)，由于這種權(quán)利，每個(gè)人和所有各國(guó)人民均有權(quán)參與、促進(jìn)并享受經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化和政治發(fā)展，在這種發(fā)展中，所有的人權(quán)和基本自由都能獲得充分實(shí)現(xiàn)”，并且，“人的發(fā)展權(quán)利又意味著充分實(shí)現(xiàn)民族自決權(quán)，包括在關(guān)于人權(quán)的兩項(xiàng)國(guó)際公約的有關(guān)規(guī)定的限制下對(duì)他們的所有自然資源和財(cái)富行使不可剝奪的完全主權(quán)”。
發(fā)展權(quán)既是個(gè)人人權(quán)，也是國(guó)家、民族的集體人權(quán)，這正是其作為一項(xiàng)新型人權(quán)的基本標(biāo)志。它以公正、公平為內(nèi)核，又將形式正義與實(shí)質(zhì)正義結(jié)合起來(lái)，使權(quán)利主體享受到真正、具體、切實(shí)的利益。對(duì)一個(gè)國(guó)家而言，實(shí)現(xiàn)發(fā)展權(quán)的條件，一是創(chuàng)造有利于發(fā)展的穩(wěn)定政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)環(huán)境;二是對(duì)本國(guó)的自然資源和財(cái)富享有永久主權(quán)，并有責(zé)任制定適合本國(guó)國(guó)情的發(fā)展政策;三是使全體人民和所有個(gè)人積極、自由和有意義地參與發(fā)展，不斷改善全體人民和所有個(gè)人的福利。對(duì)國(guó)際社會(huì)而言，實(shí)現(xiàn)發(fā)展權(quán)的條件，一是堅(jiān)持主權(quán)平等、相互依賴、各國(guó)互利與合作的原則;二是在此基礎(chǔ)上建立公正合理的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)新秩序，特別是使發(fā)展中國(guó)家能平等、自由地參與國(guó)際事務(wù)，真正享有均等的發(fā)展機(jī)會(huì);三是消除影響發(fā)展的各種國(guó)際性障礙。
(二)自然狀態(tài)下碳排放權(quán)的發(fā)展權(quán)屬性
溫室氣體的排放，實(shí)質(zhì)上是對(duì)大氣環(huán)境容量資源的使用，為人類生產(chǎn)生活所必需，而碳排放權(quán)就是針對(duì)溫室氣體的大氣環(huán)境容量資源的使用權(quán)。對(duì)于世界各國(guó)來(lái)說(shuō)，不論是為了滿足人民日常生活需要，還是為了發(fā)展生產(chǎn)和壯大經(jīng)濟(jì)，都必須排放大量的溫室氣體。自然狀態(tài)下，即在氣候變化問(wèn)題被訴諸國(guó)際法之前，大氣環(huán)境容量并未被作為一種有限的自然資源來(lái)對(duì)待，無(wú)論在國(guó)際法層面還是在國(guó)內(nèi)法層面，溫室氣體的排放都處于一種自然權(quán)利的狀態(tài)，既沒(méi)有任何限制，也談不上作為法定權(quán)利進(jìn)行規(guī)制和保護(hù)。此時(shí)的大氣環(huán)境容量既是一種純粹的公共物品，也是一種被視為無(wú)限的自然資源。世界各國(guó)均無(wú)沖突地享有和使用該自然資源，用以實(shí)現(xiàn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，這種權(quán)利受到完全主權(quán)的保護(hù)，其他國(guó)家不得干涉。因此，自然權(quán)利狀態(tài)下的碳排放權(quán)充分適應(yīng)和滿足了發(fā)展權(quán)的需要。
但大氣環(huán)境容量資源在本質(zhì)上是具有稀缺性的，而且由于大氣的流動(dòng)性、遍布性等自然屬性，它不可能為一國(guó)獨(dú)占享有，其使用也不可避免地會(huì)對(duì)其他國(guó)家的使用產(chǎn)生影響。當(dāng)這種稀缺資源的利用達(dá)到邊界，其有限性和競(jìng)爭(zhēng)性開(kāi)始引發(fā)矛盾時(shí)，自然狀態(tài)就無(wú)法再繼續(xù)維持，對(duì)于這一資源進(jìn)行分配管理、對(duì)相關(guān)矛盾加以解決的國(guó)際法機(jī)制就出現(xiàn)了，這就是《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》及其議定書(shū)。在該公約體系下，碳排放權(quán)逐漸從自然權(quán)利走向法定權(quán)利，而其發(fā)展權(quán)屬性也經(jīng)歷著新的發(fā)展變化。
(三)公約體系下碳排放權(quán)的發(fā)展權(quán)屬性
在公約體系之下，大氣環(huán)境容量資源不再是無(wú)限的自然資源，原來(lái)不受限制的碳排放權(quán)也要被劃定邊界。由于流動(dòng)的大氣環(huán)境容量為全球各國(guó)共享，因此，對(duì)每個(gè)國(guó)家碳排放權(quán)的限定實(shí)際上也就是全球大氣環(huán)境容量資源在各國(guó)間的分配。同時(shí)，為了更有效率地配置和利用大氣環(huán)境容量資源，公約體系創(chuàng)設(shè)了碳排放權(quán)交易制度。無(wú)論是在初始分配環(huán)節(jié)還是在交易等環(huán)節(jié)，碳排放權(quán)的發(fā)展權(quán)屬性都繼續(xù)發(fā)揮著其重要影響。
依據(jù)2005年2月16日生效的《京都議定書(shū)》，其附件一所列締約方(主要是發(fā)達(dá)國(guó)家)承擔(dān)了比較明確的減排義務(wù)，其排放總額受到了明確限定;同時(shí)“考慮到它們(即所有締約方，作者注)的共同但有區(qū)別的責(zé)任以及它們特殊的國(guó)家和區(qū)域發(fā)展優(yōu)先順序、目標(biāo)和情況……不對(duì)未列入附件一的締約方引入任何新的承諾”，但仍要求其根據(jù)本國(guó)國(guó)情采取一定的減排措施。這既是“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則的體現(xiàn)，又是發(fā)展權(quán)屬性的體現(xiàn)：從歷史上看，發(fā)達(dá)國(guó)家消耗了大量的大氣環(huán)境容量資源才達(dá)到了今天的發(fā)展水平，而發(fā)展中國(guó)家消耗的大氣環(huán)境容量資源較少，因此在一定程度上放松對(duì)發(fā)展中國(guó)家碳排放權(quán)的限制，才能保障發(fā)展中國(guó)家真正享有均等的發(fā)展機(jī)會(huì);從現(xiàn)狀來(lái)看，發(fā)展中國(guó)家的溫室氣體排放更多是為了滿足公民的基本生活需求或提高公民的生活水平而進(jìn)行的，即為了滿足其生存權(quán)和發(fā)展權(quán);而在發(fā)達(dá)國(guó)家，溫室氣體排放量有相當(dāng)部分是用于奢侈性消費(fèi)，即屬于超出發(fā)展權(quán)范圍的排放，因此應(yīng)當(dāng)受到較為嚴(yán)格的排放總額限制，并需要減少排放。在《京都議定書(shū)》之后的碳排放權(quán)分配中，仍應(yīng)充分體現(xiàn)發(fā)展權(quán)的要求。
碳排放權(quán)交易制度目前包括國(guó)際排放貿(mào)易(IET)、聯(lián)合履行(JI)和清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)。其中，聯(lián)合履行和排放貿(mào)易是附件一締約方之間的合作，并不涉及發(fā)展中國(guó)家，而清潔發(fā)展機(jī)制是《京都議定書(shū)》框架下唯一由發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家共同實(shí)施的機(jī)制，其“目的是協(xié)助未列入附件一的締約方實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和有益于《公約》的最終目標(biāo)，并協(xié)助附件一所列締約方實(shí)現(xiàn)遵守第3條規(guī)定的其量化的限制和減少排放的承諾”?？梢哉f(shuō)，清潔發(fā)展機(jī)制本身在一定程度上就體現(xiàn)了發(fā)展權(quán)的要求。國(guó)際排放貿(mào)易目前僅限于發(fā)達(dá)國(guó)家之間，但如果未來(lái)公約體系對(duì)于發(fā)展中國(guó)家也規(guī)定明確的碳排放權(quán)限制，則有可能擴(kuò)張至所有締約國(guó)之間。在這種情況下，公約體系應(yīng)當(dāng)設(shè)置一定的約束機(jī)制，避免國(guó)際排放貿(mào)易被發(fā)達(dá)國(guó)家強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)和政治實(shí)力主導(dǎo)，保護(hù)發(fā)展中國(guó)家免于喪失自身發(fā)展所必需的碳排放權(quán)，以體現(xiàn)碳排放權(quán)作為發(fā)展權(quán)的要求。
四、碳排放權(quán)的準(zhǔn)物權(quán)屬性和發(fā)展權(quán)屬性的辯證統(tǒng)一
碳排放權(quán)的準(zhǔn)物權(quán)屬性強(qiáng)調(diào)其私權(quán)色彩和經(jīng)濟(jì)性，凸顯其可轉(zhuǎn)讓性;而發(fā)展權(quán)屬性則強(qiáng)調(diào)其基本人權(quán)色彩和一定的不可轉(zhuǎn)讓性。二者是辯證統(tǒng)一的關(guān)系，需要結(jié)合碳排放權(quán)各個(gè)方面的具體情境來(lái)解讀。
(一)以碳排放權(quán)的產(chǎn)生過(guò)程為視角
自然狀態(tài)下的碳排放權(quán)不受任何約束，在大氣環(huán)境容量資源尚未表現(xiàn)出其稀缺性時(shí)，滿足了各國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求，因此從社會(huì)政治的角度來(lái)看，帶有較強(qiáng)的發(fā)展權(quán)色彩。但有限的、可消耗的、可再生的大氣環(huán)境容量資源具有“物”的某些特征，溫室氣體排放行為實(shí)際上是在消耗大氣環(huán)境容量這種有限的自然資源，即從自然科學(xué)的角度來(lái)看，碳排放權(quán)與基于其他自然資源建立的物權(quán)具有相似性。
從碳排放權(quán)在法律制度中的創(chuàng)設(shè)來(lái)看，其從自然權(quán)利走向法定權(quán)利是由于《聯(lián)合國(guó)氣候變化公約》等國(guó)際法律文件的規(guī)制，法律規(guī)制的根本目的是為了保障大氣環(huán)境容量資源不被耗竭，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，即為了保障作為發(fā)展權(quán)的碳排放權(quán)。但從法律規(guī)制的手段來(lái)看，使用的是物權(quán)化的方式，即明晰初始產(chǎn)權(quán)、建立交易體系等，法律規(guī)制下的碳排放權(quán)逐漸凸顯其經(jīng)濟(jì)性、流轉(zhuǎn)性，表現(xiàn)出較強(qiáng)的準(zhǔn)物權(quán)屬性?？梢哉f(shuō)，在碳排放權(quán)的法律化過(guò)程中，發(fā)展權(quán)屬性決定了制度建構(gòu)的目的，而準(zhǔn)物權(quán)屬性則提供了制度建構(gòu)的手段。
可見(jiàn)，從自然權(quán)利到法定權(quán)利，碳排放權(quán)的發(fā)展權(quán)屬性和準(zhǔn)物權(quán)屬性結(jié)合統(tǒng)一，在不同階段均有不同程度的體現(xiàn)。
(二)以碳排放權(quán)的制度結(jié)構(gòu)為視角
在具體的制度結(jié)構(gòu)上，碳排放權(quán)制度涉及初始分配和流轉(zhuǎn)交易兩個(gè)環(huán)節(jié)。在初始分配環(huán)節(jié)中主導(dǎo)的價(jià)值是公平，根據(jù)“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則，綜合考慮各國(guó)的人口、經(jīng)濟(jì)、自然條件現(xiàn)狀及各種政治性因素，確定各國(guó)的碳排放限額和減排標(biāo)準(zhǔn)，可以說(shuō)這一環(huán)節(jié)更側(cè)重于碳排放權(quán)的發(fā)展權(quán)屬性。分配的結(jié)果，是各國(guó)獲得與本國(guó)國(guó)情相符的碳排放權(quán)份額，即分配結(jié)果體現(xiàn)為準(zhǔn)物權(quán)形式。而之后的流轉(zhuǎn)交易環(huán)節(jié)，主導(dǎo)的價(jià)值是效率，通過(guò)《京都議定書(shū)》確定的三機(jī)制，使有限的大氣環(huán)境容量資源實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化配置，因此更多體現(xiàn)的是碳排放權(quán)的準(zhǔn)物權(quán)屬性和經(jīng)濟(jì)價(jià)值。但是流轉(zhuǎn)交易的根本目標(biāo)仍然是最大限度地實(shí)現(xiàn)各國(guó)的發(fā)展，因此準(zhǔn)物權(quán)屬性的實(shí)現(xiàn)仍然受到發(fā)展權(quán)屬性的制約。
由此看出，在碳排放權(quán)制度的各環(huán)節(jié)，發(fā)展權(quán)屬性與準(zhǔn)物權(quán)屬性互為手段、結(jié)果，相互影響、約束。
(三)以碳排放權(quán)的權(quán)利主體為視角
在國(guó)際法層面，碳排放權(quán)的權(quán)利主體大致可以分為發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家兩類。其中，發(fā)展中國(guó)家享有的碳排放權(quán)主要用于滿足本國(guó)人民基本生活和本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，更多地體現(xiàn)出國(guó)際法中發(fā)展權(quán)的要求。相應(yīng)地，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的碳排放權(quán)限制或減排要求較為寬松，其可轉(zhuǎn)讓的程度不高，國(guó)家主權(quán)色彩較強(qiáng)，具有較強(qiáng)的發(fā)展權(quán)屬性，而準(zhǔn)物權(quán)屬性相對(duì)較弱。與此相對(duì)，發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活已經(jīng)達(dá)到較高的水平，其享有的碳排放權(quán)總額受到限制且需逐漸減少，可以通過(guò)國(guó)際排放貿(mào)易等機(jī)制依法實(shí)現(xiàn)這種財(cái)產(chǎn)性權(quán)利的有限流轉(zhuǎn)，具有較強(qiáng)的準(zhǔn)物權(quán)特性，較少的發(fā)展權(quán)色彩?？梢?jiàn)，根據(jù)權(quán)利主體的不同，碳排放權(quán)的發(fā)展權(quán)屬性和準(zhǔn)物權(quán)屬性在程度上也有所差異。
綜上可知，碳排放權(quán)的準(zhǔn)物權(quán)屬性和發(fā)展權(quán)屬性雖在某些領(lǐng)域有此消彼長(zhǎng)的趨勢(shì)，但其本質(zhì)上是并存的、統(tǒng)一的。這兩種屬性的辯證統(tǒng)一對(duì)于圍繞碳排放權(quán)的國(guó)際法發(fā)展有著重要的意義。尤其是與已經(jīng)通過(guò)“京都三機(jī)制”得到很好體現(xiàn)的準(zhǔn)物權(quán)屬性相比，發(fā)展權(quán)屬性并沒(méi)有得到很好地理解和應(yīng)用，這是應(yīng)予補(bǔ)充完善之處。
五、碳排放權(quán)的準(zhǔn)物權(quán)和發(fā)展權(quán)屬性之實(shí)踐意義——以碳排放權(quán)分配為例
碳排放權(quán)的準(zhǔn)物權(quán)屬性和發(fā)展權(quán)屬性的辯證統(tǒng)一，應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)有關(guān)碳排放權(quán)的國(guó)際法律實(shí)踐。綜合看來(lái)，碳排放權(quán)的發(fā)展權(quán)屬性的維度尤其需要加強(qiáng)。下面就以碳排放權(quán)分配這一問(wèn)題為例，著重探討碳排放權(quán)的發(fā)展權(quán)屬性在實(shí)踐中的意義。
《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》及其議定書(shū)所面臨的主要困難在于，就碳排放權(quán)的分配，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家有著較大的爭(zhēng)議。尤其在第一階段承諾期(2008—2012年)屆滿之后碳排放權(quán)應(yīng)如何分配這一問(wèn)題上，雙方還難以達(dá)成廣泛共識(shí)。在《京都議定書(shū)》簽訂之前，對(duì)于如何分配碳排放權(quán)主要有兩種傾向：一種是遵循公平的原則，以人均碳排放量這一指標(biāo)來(lái)分配未來(lái)的碳排放權(quán);另一種則強(qiáng)調(diào)效率，提倡以GDP碳排放強(qiáng)度(單位GDP碳排放量)為指標(biāo)分配碳排放權(quán)。前者承認(rèn)每個(gè)人對(duì)全球的公共資源都享有相同的權(quán)利，無(wú)論從人類倫理精神、國(guó)際人權(quán)文件還是從各國(guó)的法律原則來(lái)看，這都是人類社會(huì)所追求的一項(xiàng)正義原則。而后者則被認(rèn)為可以保證全球在一定的資源容量下達(dá)到產(chǎn)出的最大化。第一種分配方法對(duì)發(fā)展中國(guó)家有利，而發(fā)達(dá)國(guó)家則支持第二種分配方法?？梢钥闯觯司寂欧帕吭瓌t是一種基本的公平原則，它強(qiáng)調(diào)每個(gè)人都應(yīng)享有相同的使用大氣環(huán)境容量資源的權(quán)利，是發(fā)展權(quán)精神的體現(xiàn)。
隨著社會(huì)的發(fā)展，許多國(guó)家都提出了各自不盡相同的碳排放權(quán)分配原則與方法，主要有：趨同方法、緊縮與趨同法、RIVM(荷蘭國(guó)家公眾健康與環(huán)境研究所)的逐漸參與法、RIVM的多階段法、Triptych方法、多部門趨同方法、基于碳排放強(qiáng)度下降的替代方案、二元強(qiáng)度目標(biāo)法、SDPAMs(Sustainable Development Policies and Measures，可持續(xù)發(fā)展政策與措施)法等。
趨同的人均原則被應(yīng)用于上述眾多的方法中，該原則要求發(fā)達(dá)國(guó)家在目前較高的人均排放水平上逐漸下降，而發(fā)展中國(guó)家則慢慢提升其人均排放量，并在某一年趨同于世界平均水平或發(fā)達(dá)國(guó)家平均水平后開(kāi)始減排。這些原則和方法的共同特征是忽視發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家歷史排放的不公平以及現(xiàn)實(shí)排放的不公平，而且繼續(xù)承認(rèn)未來(lái)排放的不公平。這意味著未來(lái)發(fā)展中國(guó)家的人均排放水平不能超過(guò)發(fā)達(dá)國(guó)家，而只能在發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展水平之下發(fā)展。趨同的人均原則盡管在一定程度上體現(xiàn)了公平原則和減排溫室氣體的目的，但其對(duì)于歷史排放的忽視則是對(duì)發(fā)展中國(guó)家尚未充分享有和發(fā)揮的發(fā)展權(quán)的忽視。如果僅僅按照這一原則確定碳排放權(quán)分配方案，就會(huì)進(jìn)一步加劇本已相當(dāng)明顯的國(guó)家間經(jīng)濟(jì)差距，因而是有違發(fā)展權(quán)之精神的。
為此，我國(guó)學(xué)者提出了“考慮歷史責(zé)任的人均分配原則”，這一原則是代際公正原則在碳排放限額分配問(wèn)題上的具體應(yīng)用，它要求不論在哪一時(shí)代哪一國(guó)家，每個(gè)人都應(yīng)有相同的享受全球公共資源的權(quán)利。在該原則的基礎(chǔ)上，學(xué)者們又發(fā)展并提出了“兩個(gè)趨同”的分配方法：
“兩個(gè)趨同”方法中的一個(gè)趨同是2100年各國(guó)的人均排放量趨同(或不高于2100年的人均排放趨同值)，另一個(gè)趨同是各國(guó)自氣候變化得到普遍關(guān)注以來(lái)即1990年到趨同年(2100年)的累積人均排放量趨同。趨同的1990—2100年的累積人均排放量以及2100年的人均排放趨同值將根據(jù)溫室氣體濃度控制在不同的水平這一目標(biāo)來(lái)確定。在這種分配模式下，發(fā)展中國(guó)家可以獲得較多的發(fā)展空間，其人均排放量在某一時(shí)期將超過(guò)發(fā)達(dá)國(guó)家，從而可以在將經(jīng)濟(jì)發(fā)展到較高水平后才開(kāi)始承擔(dān)減排義務(wù)，這是發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化、建立完善的基礎(chǔ)設(shè)施體系、提高國(guó)民生活水平、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展所必需的。
可以看出，“兩個(gè)趨同”方法較好地關(guān)注了發(fā)展權(quán)的歷史積累效應(yīng)，保護(hù)了發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展權(quán)，是發(fā)展權(quán)精神在碳排放權(quán)國(guó)際法律制度中的體現(xiàn)，因此更加公平合理。這種公平合理在國(guó)際法上的依據(jù)就是發(fā)展權(quán)這一概念及其所體現(xiàn)的理念。遺憾的是相關(guān)學(xué)者在提出這一方法時(shí)并未援引發(fā)展權(quán)理論，而是僅從歷史事實(shí)和道德感知的層面進(jìn)行鋪陳論述，從而降低了其說(shuō)服力。
值得一提的是，2008年12月2日，在波蘭參加《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》締約方第14次會(huì)議的中國(guó)政府代表團(tuán)提出了應(yīng)從“人均累積二氧化碳排放量”來(lái)看待全球溫室氣體減排問(wèn)題的觀點(diǎn)。這是中國(guó)第一次在氣候變化談判中明確提出并使用這一概念。同時(shí)，中國(guó)科學(xué)家還在非正式談判桌上提出了以1900—2050年等額人均年排放量為基礎(chǔ)的“碳預(yù)算方案”，并受到了國(guó)外媒體的關(guān)注。聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署(UNDP)的Luis Gomez-Echeverri評(píng)論這一方案時(shí)強(qiáng)調(diào)了在后京都談判中將“公平”納入考慮范疇的重要性，并稱贊中國(guó)的這一方案使得“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則可操作化。這表明我國(guó)已經(jīng)開(kāi)始構(gòu)建并向國(guó)際社會(huì)推銷自己的碳排放權(quán)分配方案。但要得到國(guó)際社會(huì)廣泛的認(rèn)同和接受，還需要根據(jù)國(guó)際法原則和規(guī)則賦予這一方案更強(qiáng)的合法性和正當(dāng)性。2009年12月，在哥本哈根氣候變化會(huì)議上，中國(guó)政府強(qiáng)調(diào)：“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則是應(yīng)對(duì)氣候變化國(guó)際合作的核心與基石，應(yīng)當(dāng)始終堅(jiān)持;在溫室氣體排放量的分配方面，應(yīng)當(dāng)重視歷史責(zé)任、人均排放和各國(guó)的實(shí)際發(fā)展水平，發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)率先大幅量化減排，發(fā)展中國(guó)家則應(yīng)根據(jù)國(guó)情，在發(fā)達(dá)國(guó)家的資金和技術(shù)轉(zhuǎn)讓支持下，盡可能減緩溫室氣體排放。
可見(jiàn)，重視和發(fā)揚(yáng)碳排放權(quán)的發(fā)展權(quán)屬性，將其更深刻地融入到與碳排放權(quán)相關(guān)的理論研究和國(guó)際法律實(shí)踐中，具有重要的意義。
總之，作為以《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》及其《京都議定書(shū)》為核心的國(guó)際法律體系所確立的新型權(quán)利，碳排放權(quán)同時(shí)具有準(zhǔn)物權(quán)屬性和發(fā)展權(quán)屬性。這兩種不同的屬性之間具有辯證統(tǒng)一的關(guān)系。準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)這些屬性及其相互關(guān)系，對(duì)于把握和完善有關(guān)法律制度、機(jī)制和實(shí)踐，維護(hù)各國(guó)特別是發(fā)展中國(guó)家在氣候變化背景下的正當(dāng)權(quán)益具有重要價(jià)值。
本文發(fā)表于《中國(guó)法學(xué)》2010年第6期，因篇幅限制，注釋省略。作者身份信息為發(fā)文時(shí)信息。
作者：王明遠(yuǎn)，清華大學(xué)法學(xué)院副教授，法學(xué)博士
評(píng)論